1. 目的和主題內容

規范公司評價(jià)工作檢查、考核管理的職責、內容、要求，以持續保持、穩定提高服務(wù)質(zhì)量，確保每一份報告（產(chǎn)品）符合適用法律、法規、標準和規范，滿(mǎn)足顧客要求。

2. 適用范圍

本規定適用于對公司每一份報告，包括安全評價(jià)報告和其它服務(wù)項目形成的報告、方案及其控制過(guò)程涉及的各項工作的考核：

2.1 本規定所指安全評價(jià)報告包括：安全預評價(jià)、驗收評價(jià)、現狀評價(jià)報告和評估報告；

2.2本公司其它服務(wù)項目形成的各種報告、方案、項目建議等文件化產(chǎn)品參照執行本規定。

2.3本規定所指各項管理工作包括安全評價(jià)過(guò)程控制涉及的公司其它各項工作。

3. 職責

3.1公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理，評價(jià)報告審核技術(shù)負責人、過(guò)程控制負責人和質(zhì)量部負責人在職責范圍內對安全評價(jià)過(guò)程控制各環(huán)節中發(fā)現的不合格的責任人提出考核意見(jiàn)；

3.2公司其它部門(mén)和人員配合。

4. 考核內容

公司針對每一份評價(jià)報告在內部審核、專(zhuān)家評審、質(zhì)量管理體系內部審核、政府主管部門(mén)檢查考核、安全評價(jià)過(guò)程控制中發(fā)現的不合格，以及顧客意見(jiàn)、投訴事件和嚴重程度，對相關(guān)責任人，包括項目負責人、報告編寫(xiě)人、報告審核人和相關(guān)管理人員，按本《規定》進(jìn)行考核。

4.1一般不合格

公司將視下列一般不合格的數量、嚴重程度和責任大小，每項次給予報告編寫(xiě)人和相關(guān)責任人100至500元的處罰：

1) 評價(jià)對象不清楚，評價(jià)范圍不明確，項目概況描述不清的；

2）產(chǎn)品工藝、服務(wù)流程不熟悉，描述混亂不清的；

3）評價(jià)依據不齊全，使用失效的法規、標準和相關(guān)資料、證明文件的；

4）評價(jià)程序不規范，評價(jià)內容不充分，缺失或混亂的；

5）危險有害因素辨識不充分、重大危險有害因素未能進(jìn)行辨識或辨識錯誤的；

6）對策措施、建議缺乏針對性和可操作性，遺漏關(guān)鍵安全對策措施和建議的；

7）評價(jià)結論不清晰、準確，嚴重失實(shí)、錯誤的；

8) 評價(jià)報告送交內審、辦理歸檔手續時(shí)無(wú)報告內部審核表、風(fēng)險分析和合同評審表、項目任務(wù)書(shū)、報告質(zhì)量評議表，無(wú)現場(chǎng)檢查表、項目位置示意圖、現場(chǎng)照片的，風(fēng)險分析和合同評審、項目工作計劃、現場(chǎng)檢查表和報告內部審核表記錄錯誤、漏項、表述不準確的；

9) 內部審核過(guò)程中，審核人結論為“重新編寫(xiě)”的；

10）未認真對評價(jià)報告進(jìn)行校核、記錄，報告存在嚴重錯誤、漏項的；

11）報告內錯字、別字超過(guò)五個(gè)（含第五個(gè)），用詞不當影響正確意思表達和閱讀的，章節劃分和排版混亂的；

12）報告日期填寫(xiě)錯誤，包括正式報告日期使用內審報告日期，正式報告日期早于報告通過(guò)專(zhuān)家評審日期，評價(jià)報告基準日期早于合同簽訂、現場(chǎng)勘察日期等。

13）其它不符合評價(jià)規范、過(guò)程控制程序和管理規定的一般不合格。

4.2嚴重不合格

公司對下列嚴重不合格，每次給予報告編寫(xiě)人和相關(guān)責任人500-10000元的經(jīng)濟處罰：

1）評價(jià)報告弄虛作假，包括評價(jià)對象、要求、范圍、項目概況及可研報告、設計文件、證明文件等相關(guān)資料和報告結論等弄虛作假，嚴重失實(shí)的；

2）任何原因導致評價(jià)報告未能按服務(wù)合同和協(xié)議規定的期限交付顧客的（除事先征得顧客同意并報告公司領(lǐng)導批準的）；

3）未認真進(jìn)行報告評審匯報準備，評審會(huì )議缺席、遲到、早退，不尊重評審組織單位、評審專(zhuān)家和相關(guān)人員，或其它不當行為導致報告不能正常評審或未能如期評審的；

4）拒按報告內部審核和專(zhuān)家評審意見(jiàn)對報告進(jìn)行修改完善，與審核和評審人員無(wú)理糾纏的；

5）因評價(jià)報告弄虛作假、未按時(shí)交付顧客，給公司、顧客和相關(guān)方信譽(yù)造成嚴重損害，生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和工作造成不良后果，導致顧客、相關(guān)方投訴本公司的；

6）被評價(jià)單位存在重點(diǎn)監管危險工藝、重點(diǎn)監管危險化學(xué)品、重大危險源和重大隱患，在勘察和評價(jià)過(guò)程中未發(fā)現，或發(fā)現后未向業(yè)主單位現場(chǎng)進(jìn)行交辦，未書(shū)面報告業(yè)主單位、公司領(lǐng)導和屬地應急管理部門(mén)的。

7）未按報告內部審核和專(zhuān)家評審意見(jiàn)對報告進(jìn)行修改完善（包括有異議但未與審核人、評審專(zhuān)家溝通，未報告公司領(lǐng)導且拒不修改的），無(wú)“報告修改情況說(shuō)明”，“報告修改情況說(shuō)明” 弄虛作假的；

8) 任何原因導致評價(jià)報告未能按項目工作計劃送交內部審核的（除報告公司領(lǐng)導并獲批準的）；

9）違反公司規定、采用弄虛作假手段用章（公司公章），將報告送出評審、送交顧客的；

10）專(zhuān)家評審中提出問(wèn)題的嚴重，數量多，如重要章節、內容缺失，同一問(wèn)

題屢次生、影響惡劣的；

11）任一類(lèi)型評價(jià)報告（含專(zhuān)篇、方案等）中項目單位名稱(chēng)錯誤、張冠李戴，

現狀描述內容弄虛作假，使用錯誤的和不相關(guān)的信息、數據；

12）評價(jià)依據法規、規范、標準和其它要求過(guò)期或作廢的；

13）未到項目現場(chǎng)進(jìn)行勘察、調研和資料收集的；

14）報告送審稿無(wú)報告內部審核表、風(fēng)險分析和合同評審表、項目負責人、項目任務(wù)書(shū)（含項目組成員和分工、項目進(jìn)度計劃）、評價(jià)報告質(zhì)量評議表、現場(chǎng)勘察人員表和現場(chǎng)勘察雙方人員影像、無(wú)現場(chǎng)勘察記錄表（或現場(chǎng)檢查表）、評價(jià)資料清單，評價(jià)附件資料無(wú)目錄、無(wú)業(yè)主單位蓋章的等；

15）發(fā)現項目現場(chǎng)照片，分析、評審、計劃、檢查等記錄與現場(chǎng)、事實(shí)嚴重不符合、重大或多處漏項，或弄虛作假的；

16）評價(jià)報告未能通過(guò)專(zhuān)家一次評審的（不含修改后專(zhuān)家組長(cháng)審核簽字的）；

17）同一報告若第二次未能通過(guò)專(zhuān)家評審的（含要求完成修改后交專(zhuān)家組長(cháng)審核簽字的），可加重處罰。

以上不合格屢次發(fā)生和情節嚴重的應加重處罰，可并處不得計提相關(guān)服務(wù)項目的部份和全部業(yè)務(wù)提成，承擔專(zhuān)家評審費，承擔公司和業(yè)主經(jīng)濟損失的賠償，業(yè)務(wù)提成比例下降1-2級（每一級按2%計算，時(shí)間至少六個(gè)月），管理人員基本工資降1-2級（每級按100元計，時(shí)間至少六個(gè)月）。

4.3重大事故

重大事故依據《云南省安全評價(jià)檢測檢驗機構管理實(shí)施辦法》規定的違法違規行為認定。

公司組織對下列重大事故的調查，分析原因，提出整改措施，明確事故責任，對責任人進(jìn)行必要的行政處分和經(jīng)濟處罰，并在通報全公司員工，接受能力教育，杜絕同類(lèi)事故的發(fā)生。

公司對下列經(jīng)營(yíng)調查認定的重大事故，視情節輕重和不良社會(huì )影響程度，給予責任人降低業(yè)務(wù)提成比例2-4%點(diǎn)和行政記過(guò)處分。嚴重的可并處經(jīng)濟罰款1000-20000元，或勸退的處分。

1）出具虛假證明或違反有關(guān)失信懲戒規定，公司及主要責任人被實(shí)行行業(yè)禁入，納入不良記錄“黑名單”管理的；

2）對存在下列行為之一，被應急管理部門(mén)在主流媒體曝光警示的：

（1）機構名稱(chēng)、注冊地址、實(shí)驗室條件、法定代表人、專(zhuān)職技術(shù)負責人、授權簽字人發(fā)生變化之日起三十日內未向原資質(zhì)認可機關(guān)提出變更申請的；

（2）出租、出借安全評價(jià)檢測檢驗資質(zhì)證書(shū)的；

（3）安全評價(jià)項目組組長(cháng)及負責勘驗人員不到現場(chǎng)實(shí)際地點(diǎn)開(kāi)展勘驗等有關(guān)工作的；

（4）承擔現場(chǎng)檢測檢驗的人員不到現場(chǎng)實(shí)際地點(diǎn)開(kāi)展設備檢測檢驗等有關(guān)工作的；

（5）安全評價(jià)報告存在法規標準引用錯誤、關(guān)鍵危險有害因素漏項、重大危險源辨識錯誤、對策措施建議與存在問(wèn)題嚴重不符等重大疏漏，造成重大損失的；

（6）安全生產(chǎn)檢測檢驗報告存在法規標準引用錯誤、關(guān)鍵項目漏檢、結論不明確等重大疏漏，造成重大損失的；

（7）冒用他人名義或者允許他人冒用本人名義在安全評價(jià)、檢測檢驗報告和原始記錄中簽名的；

（8）出具虛假報告的；

（9）年度內被應急管理部門(mén)依法處罰2 次以上的；

（10）被服務(wù)對象發(fā)生事故且負有相關(guān)責任的；

（11）暫停資質(zhì)違法承接新的安全評價(jià)檢測檢驗業(yè)務(wù)的；

（12）其他需要曝光警示的情形。

2）存在下列行為之一，被應急管理部門(mén)通報、約談的：

（1）未依法與委托方簽訂技術(shù)服務(wù)合同的；

（2）違反法規、標準更改或者簡(jiǎn)化安全評價(jià)、檢測檢驗程序和相關(guān)內容的；

（3）未按規定公開(kāi)安全評價(jià)報告、安全生產(chǎn)檢測檢驗報告相關(guān)信息及現場(chǎng)勘驗圖像影像資料的；

（4）未在開(kāi)展現場(chǎng)技術(shù)服務(wù)前七個(gè)工作日內，書(shū)面告知項目實(shí)施地應急管理部門(mén)，或者項目信息登記不完善的；

（5）機構名稱(chēng)、注冊地址、實(shí)驗室條件、法定代表人、專(zhuān)職技術(shù)負責人、授權簽字人發(fā)生 變化之日起三 十日內未向原資質(zhì)認可機關(guān)提出 變更申請的 ；

（6）未按照有關(guān)法規標準的強制性規定從事安全評價(jià)、檢測檢驗活動(dòng)的；

（7）出租、出借安全評價(jià)檢測檢驗資質(zhì)證書(shū)的；

（8）安全評價(jià)項目組組長(cháng)及負責勘驗人員不到現場(chǎng)實(shí)際地點(diǎn)開(kāi)展勘驗等有關(guān)工作的；

（9）承擔現場(chǎng)檢測檢驗的人員不到現場(chǎng)實(shí)際地點(diǎn)開(kāi)展設備檢測檢驗等有關(guān)工作的；

（10）安全評價(jià)報告存在法規標準引用錯誤、關(guān)鍵危險有害因 素漏項、重大危險源辨識錯誤、對策措施建議與存在問(wèn)題嚴重不符 等重大疏漏，但尚未造成重大損失的；

（11）安全生產(chǎn)檢測檢驗報告存在法規標準引用錯誤、 關(guān)鍵項目漏檢、結論不明確等重大疏漏，但尚未造成重大損失的；

（12）資質(zhì)證書(shū)有效期屆滿(mǎn)三個(gè)月前，未提出資質(zhì)延續申請的；

（13）未按規定在門(mén)戶(hù)網(wǎng)站主動(dòng)公開(kāi)服務(wù)收費標準、評價(jià)報告等信息的；

（14）冒用他人名義或者允許他人冒用本人名義在安全評價(jià)、檢測檢驗報告和原始記錄中簽名的；

（15）報告檔案資料缺失或管理混亂的；

（16）出具虛假報告的；

（18）年度內被應急管理部門(mén)依法處罰2次以上的；

（19）被服務(wù)對象發(fā)生事故且負有相關(guān)責任的；

（19）暫停資質(zhì)違法承接新的安全評價(jià)檢測檢驗活動(dòng)的

（20）其他需要通報、約談的情形。

4.4報告審核人

報告審核人指報告內部審核人，包括報告編寫(xiě)人、評價(jià)報告項目組長(cháng)（負責人）、技術(shù)審核負責人、過(guò)程控制審核人，若在報告內部審核過(guò)程中，未能認真履行審核職責，發(fā)生下列漏項和失誤的，公司將視不合格數量及其嚴重程度，每項次給予相關(guān)審核人員100至500元的處罰：

1）評價(jià)依據、現場(chǎng)資料不充分，缺乏適用性或失效、錯誤的；

2）評價(jià)項目、評價(jià)范圍和內容不明確，嚴重失實(shí)的；

3）危險有害因素辨識不充分，未能進(jìn)行重大危險辨識或辨識錯誤的；

4）評價(jià)程序和內容缺失，評價(jià)單元劃分錯誤、缺失或不適用項目評價(jià)的；

5）評價(jià)方法選擇錯誤、不適合用項目評價(jià)的；

6）對策措施、建議嚴重缺乏針對性、可操作性和合理性，遺漏關(guān)鍵安全對策措施或建議的；

7）評價(jià)結論不明確，結論錯誤或嚴重失實(shí)的；

8）報告格式不符合規范，章節和排版混亂的；

9）項目名稱(chēng)錯誤、不統一或張冠李戴的；

10）未能在規定時(shí)間內完成報告內部審核任務(wù)的；

11）過(guò)程控制環(huán)節缺失、控制要求無(wú)效的；

12）未按公司安排參加報告評審會(huì )議和現場(chǎng)評審的；

13）審核人職責內其它嚴重失誤的。

4.5 內部管理

公司將視管理人員下列工作不合格情節輕重程度，每項/次給予對相關(guān)責任人20至100元的處罰：

4.4.1檔案資料管理

1) 檔案管理違反相關(guān)規定，準予無(wú)風(fēng)險分析和合同評審表、安全評價(jià)項目任務(wù)書(shū)、現場(chǎng)檢查表、報告內部審核表、項目影像資料、圖件等歸檔資料，以及相關(guān)資料填寫(xiě)錯誤、漏項，相關(guān)手續不完善的評價(jià)報告辦理歸檔手續的；

2) 檔案管理混亂，查閱困難，評價(jià)報告和相關(guān)資料遺失的；

3）未按公司規定和未經(jīng)公司領(lǐng)導批準，私自同意對報告和其它文件資料出具用章證明和用章的，未按規定程序進(jìn)行用章登記的。

4.4.2項目合同管理

1) 未能認真填寫(xiě)合同，關(guān)鍵條款和內容遺漏、錯誤，及未認真履行合同管理職責給公司和相關(guān)方造成經(jīng)濟損失的；

2) 未對合同完成期限進(jìn)行跟蹤、檢查和信息反饋，未及時(shí)通報合同完成過(guò)程中的問(wèn)題，影響合同按期完成、報告延誤交付顧客的；

4）因保管不慎，造成空白合同文本（已蓋公司行政用章和合同專(zhuān)用章）和已生效項目合同文本丟失的；

5）未按規定組織對項目風(fēng)險分析、合同評審和下達項目任務(wù)書(shū)，及由此導致項目不能完成的；

6）未按規定對合同文本、《風(fēng)險分析和合同評審表》和《安全評價(jià)項目任務(wù)書(shū)》進(jìn)行編號、編號錯誤、管理混亂的；

4.4.3送審報告管理

1）未能及時(shí)編制《送審報告統計表》，未按各級安全生產(chǎn)監督管理部門(mén)的要求報送評價(jià)報告，及因此導致報告評審和交付顧客延期的；

2）未能適時(shí)與各級安全生產(chǎn)監督管理部門(mén)溝通，落實(shí)報告評審類(lèi)別、時(shí)間、地點(diǎn)、評審專(zhuān)家和相關(guān)事項，未能認真進(jìn)行會(huì )議準備、通知相關(guān)人員參加報告評審會(huì )，及因此影響評審會(huì )議或報告評審的；

3）未能按時(shí)對公司和個(gè)人項目完成情況（業(yè)績(jì)）進(jìn)行統計、匯總和報告，統計數據錯誤、嚴重不實(shí)，公司和個(gè)人業(yè)績(jì)統計、上報延誤的；

4）未能按規定對報告評審情況進(jìn)行記錄和通過(guò)率進(jìn)行統計的。

5）由于打印工作不認真，造成字跡不清晰、裝訂錯頁(yè)、漏頁(yè)，報告封面、項目名稱(chēng)、公司名稱(chēng)、完成時(shí)間、公司資質(zhì)使用錯誤、資質(zhì)證書(shū)不全、使用過(guò)期資質(zhì)證明，未對打印報告、數量和費用進(jìn)行登記的。

4.4.4其它

1）未能按規定對顧客滿(mǎn)意度進(jìn)行調查、分析，未對公司質(zhì)量目標完成情況進(jìn)行統計、分析的；

2）未對報告服務(wù)收費情況進(jìn)行跟蹤、核實(shí)，違規將未付款、未付尾款的報告交付顧客，或因此造成服務(wù)費用（含尾款）不能回收或回收困難的；

3）未能認真記錄、處理顧客投訴和意見(jiàn)反饋的。

4.6 違法違規

對下列違法違規行為，公司將按本規定相關(guān)規定從重給予相關(guān)責任人經(jīng)濟處罰（包括經(jīng)濟處罰、賠償經(jīng)濟損失），可并處再培訓、待崗考查、扣罰保證金、解除勞動(dòng)合同或用工協(xié)議的處分：

1）違反國家法律、法規和規范，違反安全評價(jià)原則和評價(jià)人員職業(yè)道德和操守，向顧客提供虛假信息，欺詐顧客，騙取合同，索要財物和回扣，采取不正當競爭手段惡意抵毀同行以獲取合同的；

2）泄漏公司、顧客和相關(guān)方的機密，及因此給公司、顧客和相關(guān)方信譽(yù)和利益造成損害的；

3）違反國家有關(guān)執業(yè)規定，使用同一資格證書(shū)在多家中介機構從事安全評價(jià)執業(yè)活動(dòng)的；

4）因工作失職、或違反公司各項管理制度，給公司、顧客和相關(guān)方信譽(yù)造成嚴重損害，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和工作造成不良后果，及因此導致安全事故、顧客投訴本公司的；

5）違規違紀觸犯刑律的應追究法律責任。

5．考核辦法

1）對政府主管部門(mén)在檢查、考核，以及專(zhuān)家評審中發(fā)現的不合格的處罰意見(jiàn)，由公司領(lǐng)導提出；

2）對質(zhì)量體系內部審核和外部審核中的不合格的處罰意見(jiàn)，由質(zhì)量部提出；

3）對報告內部審核中發(fā)現的不合格的處罰意見(jiàn)，由報告內部審核人員在評價(jià)《報告內部審核表》中提出；

4）對報告審核人的處罰意見(jiàn)由總經(jīng)理在《報告內部審核表》確定；

5）同類(lèi)不合格在報告、報告形成過(guò)程中多次發(fā)生的，按上述相關(guān)規定從重給予處罰；

6）公司其它項目服務(wù)形成的報告、方案及控制過(guò)程中各項工作的考核參照本規定執行；

7)不合格處罰意見(jiàn)由質(zhì)量管理部填寫(xiě)“不合格處置意見(jiàn)單”一式三份，經(jīng)總經(jīng)理批準后分別由質(zhì)量管理部、財務(wù)部和當事人保存；

8）處罰金額由財務(wù)部從當事人當月業(yè)務(wù)提成和工資中扣除。

6. 文件和資料

6.1《安全評價(jià)通則》（AQ8001-2007）

6.2《安全評價(jià)檢測檢驗機構管理辦法》

7. 附加說(shuō)明

7.1本規定由質(zhì)量部提出并負責歸口管理。

7.2本規定經(jīng)公司總經(jīng)理批準后實(shí)施。

7.3本規定執行中發(fā)現的不適宜條款，經(jīng)總經(jīng)理同意后由質(zhì)量部負責修訂。